Финмониторинг: НБУ в мае оштрафовал два банка за нарушения

Нацбанк по результатам проверок в мае 2020 года применил к двум банкам и одному небанковскому финансовому учреждению меры воздействия. Об этом говорится в сообщении регулятора.

Кого оштрафовал НБУ

• Таскомбанк

Национальный банк применил к Таскомбанку штраф в размере 2,363 млн грн за ненадлежащее управление рисками легализации криминальных доходов/финансирования терроризма, невыполнение обязанности тщательного изучения клиентов, неосуществление на постоянной основе с учетом риск-ориентированных подходов анализа финансовых операций клиентов банка в течение 2017-2018 годов.

«В частности, клиенты банка были вовлечены в схемы обналичивания средств, реализованной средствами инкассации банка Юнисон, который на момент проведения финансовых операций был отнесен к категории неплатежеспособных», — сообщили в НБУ.

Кроме этого, банк получил письменное предостережение за невыявление/несвоевременное выявление факта принадлежности клиентов к публичным лицам; проведения операций, которые нарушают ограничения, установленные санкциями.

• Поликомбанк

Поликомбанк получил штраф в размере 300 тыс. грн за неосуществление должного анализа финансовых операций клиентов.

• ООО «Финансовая компания «Вэй Фор Пэй»

ООО «Финансовая компания «Вэй Фор Пэй» получила штраф в размере 51 тыс. грн за непредоставление небанковским финансовым учреждением на запрос Национального банка информации, необходимой для выполнения функций государственного надзора за этим учреждением.