Регулятор обновил нормативную базу по вопросам финмониторинга

Национальный банк имплементировал новые требования национального законодательства и предписания международных стандартов по вопросам финансового мониторинга в Положение о применении мер воздействия. Об этом сообщается на сайте Нацбанка.

Регулятор обновил нормативную базу по вопросам финмониторинга
Фото: delo.ua

Что предусматривают нововведения

  • Постепенный переход от инструмента «рисковая деятельность в сфере финансового мониторинга» к оценке принадлежности системы управления рисками. В частности, перечень признаков рисковой деятельности сокращен с 10 до 1.
  • Возможность применять письменное соглашение за нарушение банком законодательства по вопросам финансового мониторинга.
  • Пересмотр размера штрафов за нарушение банком вопросов финмониторинга, а также видов таких нарушений. В частности, максимальный размер штрафа — до 7950 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан (согласовано с изменениями в ст. 73 Закона Украины «О банках и банковской деятельности»).

Относительно письменного соглашения

Национальный банк также дополнил порядок заключения письменного соглашения с банком в соответствии с изменениями в ст. 73 Закона Украины «О банках и банковской деятельности».

В частности, отныне обязательным условием заключения любого письменного соглашения с банком является денежное обязательство. Минимальная сумма такого обязательства банка составит 1 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан, а для соглашения по вопросам финансового мониторинга — 25% от расчетной суммы штрафа, если расчетная сумма штрафа составит 2 млн грн и больше.

Письменное соглашение также должно содержать:

  • информацию о нарушениях законодательства в деятельности банка и/или совершения им рисковой деятельности и их признание банком;
  • расчетную сумму штрафа для сделок по вопросам финансового мониторинга;
  • меры, которые банк обязуется принять и сроки их выполнения;
  • сумму денежного обязательства, которое банк обязуется оплатить, и срок уплаты.

Также нормирована ответственность в виде штрафа за невыполнение банком требований нормативно-правовых актов Национального банка в области мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций).



Коды для вставки в блог\форум




Интересные новости
В Украине резко вырос спрос на айтишников. Какое направление самое популярноеВ Украине резко вырос спрос на айтишников. Какое направление самое популярное
Таможенники задержали пару киевлян, которые пытались ввезти из Турции бриллианты в нижнем белье (фото)Таможенники задержали пару киевлян, которые пытались ввезти из Турции бриллианты в нижнем белье (фото)
До конца года план доходов бюджета может быть перевыполнен на 10 миллиардов — МинфинДо конца года план доходов бюджета может быть перевыполнен на 10 миллиардов — Минфин
Миллиардер Веревский отсудил у ФГВФЛ активы "Дельта Банка" на 5 млрд гривенМиллиардер Веревский отсудил у ФГВФЛ активы "Дельта Банка" на 5 млрд гривен
Facebook решил запустить свою криптовалюту Libra в начале 2021 годаFacebook решил запустить свою криптовалюту Libra в начале 2021 года
Блок рекламы


Похожие новости

«Минус один». Регулятор исключил из реестра кредитный союз «Довира»«Минус один». Регулятор исключил из реестра кредитный союз «Довира»
Капитализация биткоина обновила исторический максимумКапитализация биткоина обновила исторический максимум
Цена биткоина обновила двухлетний максимум на фоне выборов президента СШАЦена биткоина обновила двухлетний максимум на фоне выборов президента США
Курс биткоина обновил годовой максимумКурс биткоина обновил годовой максимум
Американский фондовый регулятор выплатит информатору рекордные $50 миллионовАмериканский фондовый регулятор выплатит информатору рекордные $50 миллионов
Криптовалютная Ripple собирается бежать из США из-за регуляторовКриптовалютная Ripple собирается бежать из США из-за регуляторов
Регулятор выдал рефинанс трем банкам на 567,6 миллионаРегулятор выдал рефинанс трем банкам на 567,6 миллиона
Регулятор выдал одному банку 62,5 миллиона рефинансаРегулятор выдал одному банку 62,5 миллиона рефинанса
ArcelorMittal возобновила выплавку чугуна в доменной печи на меткомбинате в БременеArcelorMittal возобновила выплавку чугуна в доменной печи на меткомбинате в Бремене
Кабмин создал регулятора на рынке азартных игр и лотерейКабмин создал регулятора на рынке азартных игр и лотерей
Последние новости

Подгружаем последние новости